证券期货投资者适当性管理办法

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证券期货投资者适当性管理办法内容

      (一)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息

      (二)收入来源和数额、资产、债务等财务状况

      (三)投资相关的学习、工作经历及投资经验

      (四)投资期限、品种、期望收益等投资目标

      (五)风险偏好及可承受的损失

      (六)诚信记录

      (七)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人

      (八)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息

      (九)其他必要信息

证券期货投资者适当性管理办法要素

      经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。

      经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

      经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括制定专门的工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险点，给予普通投资者更多的考虑时间，或者增加回访频次等。

      经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况。

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