上市公司证券发行管理办法

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上市公司证券发行管理办法内容

      1.公司章程合法有效，股东会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责

      2.公司内部控制制度健全，能够有效保证公司的经营效率、法律合规性和财务报告的可靠性;内部控制制度的完整性、合理性和有效性不存在重大缺陷

      3.现任董事、监事、高级管理人员具备忠实勤勉地履行职责的资格，不存在违反《公司法》第一百四十八条、第一百四十九条的情形，最近xx个月内未受到中国证券监督管理委员会行政处罚，最近xx个月内未受到证券交易所公开谴责

      4.上市公司在人员、资产、财务等方面与控股股东或实际控制人分离，具有独立的组织机构和业务，能够独立经营管理

      5.最近十二个月内无提供对外担保的违法行为

      6.最近三个会计年度连续盈利。与扣除前净利润相比，以较低者为计算依据

上市公司证券发行管理办法注意事项

      上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：

      (一)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

      (二)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

      (三)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除

      (四)董事、高级管理人员三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者十二个月内受到过证券交易所公开谴责

      (五)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查

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